贛鋒鋰業參與某上市公司內幕交易一事終于水落石出。12月7日晚間，贛鋒鋰業公告稱，收到證監會江西監管局出具的《行政處罰事先告知書》。由于涉嫌內幕交易江特電機股票，江西證監局擬沒收贛鋒鋰業違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款，合計處罰442萬元。江西證監局還對贛鋒鋰業的董事長李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董事會秘書歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。
(相關資料圖)
今年7月3日，贛鋒鋰業曾披露公告稱，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內幕交易，證監會決定對公司立案。
涉嫌內幕交易“*ST江特”股票
董事長決策 前董秘具體操作
據江西證監局調查，2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續兩年經審計的年度凈利潤為負值，深交所將對公司股票實行“退市風險警示”。
2020年6月8日，江特電機向宜春市袁州區人民政府(以下簡稱袁州區政府)呈報《化解江特電機退市風險措施報告》，提及多項“預防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進戰略投資者，增強二級市場信心”等。
不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發送給時任董事長朱軍。該方案詳細說明了戰略投資者可以通過二級市場交易及股票增發方式成為江特電機第一大股東。江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰略投資者。
2020年6月起，贛鋒鋰業在袁州區政府的推動下與江特電機接洽。2020年6月18日，贛鋒鋰業董事長、總裁李良彬，時任董事會秘書歐陽明，副總裁、財務總監楊滿英等赴江特電機考察，雙方就合作事宜進行交流。2020年7月4日，贛鋒鋰業向袁州區政府提出收購江特電機的訴求。2020年7月8日，袁州區政府對贛鋒鋰業的訴求進行回復。
2020年7月13日，江特電機和贛鋒鋰業在袁州區政府的組織下舉行會談。2020年8月12日，江特電機和贛鋒鋰業簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業獨家認購江特電機非公開發行的全部股票(發行股票數量不超過江特電機總股本的30%)，成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。
(截圖自贛鋒鋰業公告)
2020年8月13日，江特電機披露《關于籌劃非公開發行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發行股票事項，該事項可能導致公司控股股東及實際控制人變更。
隨后贛鋒鋰業對江特電機開展盡職調查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業競爭的解決方式等關鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發行股票事項。江特電機籌劃的非公開發行股票事項，可能導致公司控股股東及實際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項規定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發行較大變化”，在依法公開前系《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關董事及高管人員，宜春市及袁州區政府相關工作人員等為內幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。
“贛鋒鋰業”證券賬戶(資金賬號12711582)歸贛鋒鋰業所有，由證券部具體負責投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業”證券賬戶在內幕信息敏感期內交易“*ST江特”股票。2020年6月22日，贛鋒鋰業轉入3000萬元至“贛鋒鋰業”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業”證券賬戶買入“*ST江特”股票15677700股，買入金額2648.3萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.2萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業”證券賬戶中。
贛鋒鋰業被罰沒420萬
高管被警告并罰款
江西證監局認為，贛鋒鋰業的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。
對贛鋒鋰業的內幕交易行為，贛鋒鋰業董事長、總裁李良彬是直接負責的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，江西證監局擬決定：(1)沒收江西贛鋒鋰業集團股份有限公司違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；(1)對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；(3)對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。
贛鋒鋰業談及上述事項對公司有何影響時表示，根據《行政處罰事先告知書》認定的情況，公司初步判斷本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及的違規行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規則》第9.5.1條、第9.5.2條、第9.5.3條規定的重大違法強制退市情形及第9.3.1條、第9.4.1條規定的退市風險警示情形，可能會對江西贛鋒鋰電科技股份有限公司的分拆上市產生影響，最終結論以中國證監會江西監管局出具的行政處罰決定書為準。
10月31日，贛鋒鋰業(002460)發布三季報，1-9月，贛鋒鋰業實現營收276.12億元，同比增長291.45%；實現凈利潤147.95億元，同比增長498.31%；扣非凈利潤138.82億元，同比增長872.24%。其中第三季度實現營收131.68億元，同比增長340.48%；凈利潤75.41億元，同比增長614.05%；扣非凈利潤58.5億元，同比增長887.24%。
截至12月7日收盤，贛鋒鋰業股價為81.39元，最新市值1558億元。
